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2021年12月期货从业资格《法律法规》真题精选
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不定项选择题 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露。（）
A 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20% B 风险监管指标达到预警标准 C 关于风险监管指标具体情况的半年度报告 D 风险监管指标不符合规定标准
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不定项选择题 中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指
A 认定该期货公司风险监管指标不符合规定 B 要求该期货公司提交合规检查报告 C 要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告 D 要求该期货公司限期报送或者补充更正
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不定项选择题 某期货公司的期末财务报表显示，净资产为16000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负
A 14700万元. B 16000万元 C 17300万元 D 13700万元
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不定项选择题 某期货公司财务部工作人员任某用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用
A 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D 鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任
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单选
不定项选择题 某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评
A 1.2亿元 B 2亿元 C 1.6亿元 D 0.96亿元
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证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有()
A 按规定履行信息披露义务 B 将开户资料提交期货公司 C 向股东承诺共担风险 D 向股东作获得保证
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》。期货从业人员在执业过程中应当()
A 保障期货市场稳健运行 B 诚实守信、恪尽职守 C 珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉 D 对期货交易各方高度负责
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多选
制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的宗旨包括()。
A 促使期货从业人员提高职业道德 B 维护期货市场秩序 C 规范期货从业人员执业行为 D 促使期货从业人员提高业务素质
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多选
期货公司办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()
A 合并、分立、停业、解散或者破产 B 变更住所或营业场所 C 变更注册资本且调整股权结构 D 变更业务范围
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多选
下列关于期货交易所名称的表述，正确的有().
A 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样 B 非经中国证监会批准的期货交易所，不得使用“期货交易所”或近似名称 C 商品现货批发市场可以使用“期货贸易所”的名称 D 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
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