2021年12月期货从业资格《法律法规》真题精选

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根据《期货投资者保障基金管理办法》，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得()。

A 清偿权 B 代位权 C 受偿权 D 撤销权

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期货投资者保障基金按照()的原则筹集。

A 效率与公平相结合 B 统一性与多层次性相结合 C 取之于市场、用之于市场 D 强制性和适度性

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，()向其销售相关产品或者提

A 可以 B 暂缓 C 拒绝 D 应当

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以( )万元以下的罚款

A 5 B 3 C 15 D 10

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

A 15 B 10 C 20 D 5

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A 中国证监会 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 从事期货经营业务的机构

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期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是().

A 客户承担部分责任 B 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任 C 期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任 D 期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外

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侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依()确定管辖。

A 侵权 B 合约履行地 C 违约 D 当事人选择的诉由

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期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()

A 20% B 40% C 60% D 80%

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不定项选择题某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期

A 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所 B 动用其他客户的保证金弥补亏损 C 以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权 D 以公司的结算担保金承担违约责任

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