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2021年12月期货从业资格《法律法规》真题精选
单选
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。
A 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 C 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 D 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
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单选
非结算会员应当按照( )的时间和方式查询交易结算报告。
A 结算协议约定 B 期货交易所规定 C 全面结算会员期货公司规定 D 中国证监会规定
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单选
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A 一年 B 月 C 周 D 半年
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单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。
A 收取期货保证金 B 为客户存取期货保证金 C 提供期货行情信息、交易设施 D 代办期货交割
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单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
A 期货投资咨询资格 B 证券投资咨询资格 C 期货从业人员资格 D 证券销售人员资格
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单选
销售机构应当募集资产管理计划结束后()个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构
A 10 B 7 C 3 D 5
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单选
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止( )
A 证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 B 托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接 C 集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人 D 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接 E
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单选
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指()。
A 可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务 B 可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务 C 可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务 D 可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务 E
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单选
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现()情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实
A 未按期报送风险监管报表的 B 风险监管指标达到预警标准的 C 风险监管指标不符合规定标准的 D 报送的风险监管报表有虚假记载的
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单选
()应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A 期货交易所 B 期货公司 C 中国证监会 D 期货投资者保障基金管理机构
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