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经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。
A 专业投资者 B 普通投资者 C 一般投资者 D 特殊投资者
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期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节
A 单位犯该罪的,对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役 B 单位犯该罪的,对单位判处罚金 C 单位犯该罪的,对直接责任人员判处罚金 D 自然人犯该罪的,判处有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
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期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有()。
A 期货公司不承担民事赔偿责任 B 客户承担相应的交易结果 C 期货公司不承担责任 D 期货公司可能被行政处罚
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理力法》,下列确定资产管理计划所属类别的说法,正确的是()
A 投资于商品及金融行生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产的80%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产10%的,为商品及金融衍生品类 B 投资于债权类、股权类、商品及金融行生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类标准的,为混合类 C 投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为固定收益类 D 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类
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不定项选择题 某期货公司注册资本为1亿元,甲公司出资560万元,为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述错误的是()
A 期货公司不得向甲公司提供融资 B 因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保 C 期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易 D 甲公司在该期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
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不定项选择题 客户甲将1000万元费金划入期货公司从事期货交易。某日,客户甲需从期货公司出金100万元,期货公司和客户应当通过( )账户进行转账。
A 期货交易所专用结算账户 B 期货公司自有资金账户 C 客户登记的期货结算账户 D 期货公司备案的期货保证金账户
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不定项选择题 根据《期货市场客户开户管理规定》,下列表述中正确的是()
A 期货公司为客户申请、注销交易编码,应当统一通过中国期货保证金监控中心办理 B 中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整 C 期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理 D 中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作,应当为每一个客户设立统一开户编码
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不定项选择题 小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
A 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料 B 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料 C 对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户 D 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
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不定项选择题 下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是()。
A 在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案 B 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格 C 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权 D 期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
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不定项选择题 期货公司开展期货投资咨询服务,下列做法中错误的是().
A 与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益,共担损失 B 应客户要求,以公司业务员小刘的名义收取服务报酬 C 向客户小王保证收益不低于10%,并约定收益高于30%时,超出部分按1:1的比例与小王分红 D 市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案
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