2021年12月期货从业资格《法律法规》真题精选

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不定项选择题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资者咨询业务的是()。

A 接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资 B 为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略 C 为某粮食企业企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响回素，提供研究分析报告 D 协助客户老张建立操作流程，提供风险管理的顾问服务

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不定项选择题某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是()。

A 应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息 B 不同客户之间存在利益冲突的，应当道循公平对待的原则予以处理 C 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项 D 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险。可以就市场行情做出确定性的判定

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不定项选择题某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业

A 公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定 B 公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离 C 公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 D 公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实现统一管理

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不定项选择题下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是( ).

A 公司副总经理的配偶陈某 B 公司股东刘某 C 公司董事张某 D 公司董事长的母亲钱某

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不定项选择题某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为2800万元，净资产为1亿元，风险资本准备为5000万元，负债为3000万元，该公司风险监管指标符合

A 净资本/风险资本准备 B 负债/净资产 C 净资本 D 净资本/净资产

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不定项选择题某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为6000万元，风险资本准备为5500万元，净资产为1.5亿元，负债为1.7亿元，流动资产为8000万

A 净资本/净资产 B 净资本/风险资本准备 C 负债/净资产 D 流动资产/流动负债

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不定项选择题根据《期货公司风险监营指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是()

A 风险监管指标达到预警标准 B 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20% C 风险预警期结束 D 风险监管指标不符合规定标准

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不定项选择题监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形，其中违反《期货公司风险监管指标售理办法》的是()。

A 风险监管报表仅保存了4年 B 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告 C 法定代表人未在月度风险监管报表上签字 D 净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，但未向监管部门报告 E

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期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（）

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期货经营机构提出的适当性匹配意见不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证，其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有

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