2020年期货从业资格《法律法规》真题汇编

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在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（）。

A 主动回避 B 予以拒绝 C 向中国期货业协会报告 D 必要时及时向监管部门报告

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期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有（）．

A 股权受让方符合持有相应股权的法定条件 B 拟变更的股权不存在被冻结等情形 C 期货公司与股东之间不存在交叉持股情形 D 期货公司为股权受让方提供一定的财务支持

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下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费划拨的表述，错误的有（）。

A 由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划移 B 由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划移 C 由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划移 D 由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划移

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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下情形应当认定为透支交易的有（）。

A 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期货公司继续持仓的 B 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易的 C 期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的 D 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的

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根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有（）

A 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 B 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 C 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 D 3年内因违纪行为被撒销资格的律师

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根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项中必须以货币资金支付，而不得以有价证券充抵的金额支付的有（）。

A 税金 B 货款 C 亏损 D 费用

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期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料，包括（）。

A 个人客户的身份证正反扫描件 B 个人客户的头部正面照 C 单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件 D 单位客户的有效身份证明文件扫描件

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下列属于国务院期货监管管理机构职责的有（）

A 制定有关期货市场监督管理的规章．规则 B 监督检查期货交易的信息公开情况 C 对中国期货业协会的活动进行指导和监督 D 制定期货业务人员资格标准和管理办法

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期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

A 自律规则 B 行业规范 C 中国证监会的规定 D 公司章程

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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任由期货公司承担（）

A 期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为 B 期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为 C 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件 D 期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为

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