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不定项选择题 甲是期货公司客户,持有小额期货多头合约,甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请,如果因未及时交割造成损失 ,则甲可以( )
A 要求期货交易所对期货公司承担担保责任 B 要求期货公司承担侵权责任 C 要求期货交易所承担违约责任 D 要求期货公司承担违约责任
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不定项选择题 某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措
A 责令限期整改 B 责令有关股东限期转让股权 C 限制或暂停部分期货业务 D 限制有关股东行使股东权利
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不定项选择题 某期货公司期末报表显示,其净资本为15000万元,监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”,为200万元,长期次级债负债应为400万元,针对上
A 14400万元 B 14800万元 C 15400万元 D 15200万元
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不定项选择题 王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在
A 由乙期货公司承担 B 由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费 C 由签订期货经纪合同的经办人员承担 D 由王某承担
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不定项选择题 刘某为某期货公司从业人员,在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司,刘某违反的期货从业人员执行行为准则是( )
A 除所在机构以外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 B 不得以他人名义参与期货交易 C 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 D 不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
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不定项选择题 根据(证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述,正确的是( )。
A 投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的,为固定收益类 B 投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类 C 投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的,为商品及金融行生品类 D 投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的,为特别类
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不定项选择题 甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例.低于期份公司收取的保证金比例,期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追
A 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任 B 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 C 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 D 期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当( )。
A 建立动态的资本补充机制 B 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度 C 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 D 建立动态的风险监控机制
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期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的( )情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A 身份 B 投资经验 C 工作能力 D 财务状况
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期货公司为债务人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持( )。
A 属于期货公司自有的有价证券 B 客户在期货公司保证金账户中的资金 C 客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券 D 期货公司自有账户中的资金
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