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2020年期货从业资格《法律法规》真题汇编
多选
关于结算担保金和结算准备金的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行 B 期货公司应当按照保证金安全存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金．结算准备金 C 全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 D 期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金
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多选
期货从业人员应当履行保密义务，但例外情形包括（ ）。
A 国家司法部门按照有关规定进行调査取证时要求提供的 B 有关法律要求提供的 C 期货交易所按照有关规定进行调査取证时要求提供的 D 从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的
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多选
根据《期货交易所管理办法》，期货交易所应当监管（ ） 的期货业务。
A 指定交割仓库 B 会员的客户 C 期货保证金存管银行 D 会员
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多选
下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约．造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10
A 期货公司 B 证券期货监督管理部门 C 期货业协会 D 证券业协会
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根据《最高人民法院．最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》，内幕信息以外的其他未公开的信息包括（ ）。
A 交易动向信息 B 资金数量及变化 C 证券持仓数量及变化 D 证券．期货的投资决策．交易执行信息
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多选
证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应与期货公司建立介绍业务的对接规则，过程中应当明确的内容包括（ ）。
A 客户投诉的接待处理 B 行情和交易系统的安装维护 C 客户盈利保障约定 D 办理开户
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多选
期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得（ ）。
A 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 B 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 C 不按照规定建立．健全结算担保金制度的 D 不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的
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多选
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构有权自主决定同意，同时符合下列条件（ ）的，普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A 最近1年末净资产不低于1000万元 B 具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 C 最近1年末净资产不低于2000万元 D 最近1年末金融资产不低于500万元
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下列机构中，不得代理客户从事期货交易的有（ ）。
A 期货交易所 B 为期货公司提供中间介绍业务的机构 C 期货交易所的非期货公司结算会员 D 期货公司
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申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。
A 有合格的经营场所和业务设施 B 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力 C 有符合法律．行政法规规定的公司章程 D 从业人员具有从业资格
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