2020年期货从业资格《法律法规》真题汇编

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根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得从事的行为有（）。

A 懈怠履行应当承担的义务 B 迎合投资者的不合理要求 C 平等对待投资者 D 为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益

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下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述，正确的有（）。

A 不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假．误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户 B 应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益 C 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利 D 应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资者咨询服务

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根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有（）。

A 应当保证金融期货结算业务正确进行 B 应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务 C 应当确保非结算会员及其客户资金安全 D 应当建立并实施风险管理．内部控制等制度

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期货公司董事长出现以下情形时，期货公司应当对其进行离任审计（）。

A 被认定为不适当人选而被解除职务 B 被撤销任职资格 C 辞职 D 中国证监会对其逆行监管谈话

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期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B 严格执行 C 予以抵制 D 直接向中国期货业协会报告

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以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有（）。

A 小赵刚过了16岁生日 B 小钱双腿残疾，行动不便 C 小孙具有初中文化程度 D 小李到证券公司工作满1年

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不定项选择题张某在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有（）

A 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试 B 虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力，产品认知能力，风险控制与承受能力等 C 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分提示金融期货风险 D 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规划和产品特征

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不定项选择题小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）

A 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户 B 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料 C 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料 D 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户

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不定项选择题客户王某收到期货公司加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券有（）。

A 经期货交易所认定的标准仓单 B 企业债券 C 可流通的国债 D 可转换公司债券

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不定项选择题某期货公司主要资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东，下列关于期货公司与甲公司有关表述，错误的有（）

A 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保 B 甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求 C 期货公司不得向甲公司提供融资 D 期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易

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