多选
根据《期货市场客户开户管理规定》,下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有( )。
A 客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性 B 个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性 D 客户交易编码申请表内容真实、格式正确
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首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。
A 遵守法律、行政法规、中国证监会的规定 B 忠于职守,恪守诚信 C 勤勉尽责 D 遵守公司章程
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会员制期货交易所理事会的职权包括( )。
A 决定期货交易所变更住所 B 决定期货交易所变更名称 C 决定期货交易所变更营业场所 D 召集会员大会
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制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的宗旨包括( )。
A 促使期货从业人员提高职业道德 B 维护期货市场秩序 C 规范期货从业人员执业行为 D 促使期货从业人员提高业务素质
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期货投资者保障基金管理机构应该定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 财政部 D 中国人民银行
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根据《最高人民法院.最高人民检察院关于办理操纵证券.期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》,可以认定为刑法,“以其他方法操纵证券,期货市场”的行为包括( )
A 不以成交为目的,频繁申报、撤单,误导投资者做出投资决策,影响证券、期货交易价格,并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的 B 利用虚假或者不正确的重大信息,诱导投资者做出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行相关交易或者或者谋取相关利益的 C 通过策划,实施资产收购,误导投资者做出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益的 D 通过囤积现货,影响特定期货品种市场行情,并进行相关期货交易
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经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括( )。
A 专业投资者获利能力 B 专业投资者的业务资格 C 专业投资者投资经历 D 专业投资者投资实力
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以下关于期货公司风险监管指标设置预警标准的说法中,正确的有( )。
A 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期 B 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体股东书面报告 C 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120﹪ D 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束
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下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。
A 对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款 B 情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C 情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格 D 对直接责任人员,给予警告,并处罚款
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下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有( )。
A 任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东 B 非法持有的股权在转让之前,不具有表决权.分红权 C 通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权 D 未经批准,任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权
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