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2019下半年《期货法律法规》真题汇编二
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不定项选择题 期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。
A 出具警示函 B 监管谈话 C 责令改正 D 责令期货公司开除
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多选
不定项选择题 乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，
A 交割仓库 B 期货公司 C 乙的交易对手方 D 期货交易所
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多选
不定项选择题 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（ ）。
A 甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务4年 B 乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试 C 丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D 丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
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多选
不定项选择题 甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关司法解释的规定，
A 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易 B 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓 C 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易 D 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
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多选
不定项选择题 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。
A 期货公司在期货交易所的会员资格费 B 期货公司在期货交易所的交易席位 C 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分 D 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
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多选
不定项选择题 若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（
A 处3年以下有期徒刑或者拘役 B 处5年以下有期徒刑或者拘役 C 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 D 并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
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不定项选择题 孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情
A 甲期货公司 B 乙期货公司 C 孙某 D 孙某和乙期货公司
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多选
不定项选择题 孙某原为北京某公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请
A 张某是某期货公司的监事 B 王某是某期货公司的总经理，任职2个月 C 陈某是孙某原单位的总经理 D 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
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判断
持有期货公司5％以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。（ ）
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判断
各专门委员会应当对会员大会负责。（ ）
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