2019下半年《期货法律法规》真题汇编二

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不定项选择题 A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2

A 5700万元 B 5900万元 C 6300万元 D 6100万元

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不定项选择题甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A 王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B 王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准 C 王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D 王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

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不定项选择题甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损

A 要求期货交易所承担违约责任 B 要求期货公司承担侵权责任 C 要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D 要求期货公司承担违约责任

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不定项选择题刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未

A 调减注册资本 B 增加净资本 C 调减净资本 D 增加流动负债

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不定项选择题吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但

A 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 B 由吴某承担，因为吴某已有交易经历 C 由签订期货经纪合同的经办人员承担 D 由北京某期货公司承担

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不定项选择题甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经

A 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 C 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

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不定项选择题甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是

A 申请书 B 章程和交易规则草案 C 期货交易所的经营计划 D 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

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期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）

A 符合持续性经营规则 B 近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 C 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 D 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

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期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（）。

A 占用、挪用客户委托资产 B 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易 C 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额 D 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益

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期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A 违反规定收取手续费的 B 违反规定使用、分配收益的 C 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 D 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

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