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2019下半年《期货法律法规》真题汇编二
单选
期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为
A 3 B 6 C 9 D 12
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单选
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A 3日 B 5日 C 7日 D 10日
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单选
期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。
A 将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B 不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C 随机选择客户 D 建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
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单选
期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A 国务院期货监督管理机构派出机构 B 中国期货业协会 C 国务院商务主管部门 D 国务院期货监督管理机构
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单选
银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A 5 B 3 C 2 D 1
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单选
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。
A 期货投资咨询资格 B 证券投资咨询资格 C 期货从业人员资格 D 证券销售从业人员资格
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单选
期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A 变更注册资本 B 变更业务范围 C 新增持有3%以上股权的股东 D 合并、分立、停业、解散或者破产
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单选
期货公司应当对客户进行（ ）审核。
A 注册制 B 登记制 C 实名制 D 资料一致登记
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单选
不定项选择题 某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其
A 不能通过 B 可以通过 C 可以通过，但必须补充一些材料 D 不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
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单选
不定项选择题 甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。
A 由客户承担 B 由期货公司承担 C 客户与期货公司各承担一部分 D 期货交易所承担一部分
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