2019下半年《期货法律法规》真题汇编二

多选

期货交易所实施下列（）行为，应当经过中国证监会的批准。

A 制定或者修改章程、交易规则 B 上市、中止、取消或者恢复交易品种 C 对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法 D 制定或者修改交易规则的实施细则

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期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。

A 安全、稳健 B 保障投资者合法权益 C 多元化 D 公平救助

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下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（）。

A 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权 B 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C 买方客户未在规定的朝限内行使异议权的，应视为无异议 D 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

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下列关于期货业协会自律性管理的说法，正确的是（）。

A 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息 B 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供 C 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质 D 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

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下列说法正确的有（）。

A 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 B 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 C 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务 D 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

A 责令其限期整改. B 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格 C 处以罚款 D 对直接责任人员给予纪律处分

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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其

A 交易手续费 B 税金 C 利息 D 保证金

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对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（）来确定责任的承担份额。

A 无效行为 B 损失 C 过错 D 无效行为与损失之间的因果关系

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根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

A 从事或者变相从事期货自营业务 B 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 C 对外担保 D 经营境外期货经纪业务

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国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。

A 经营条件 B 风险管理 C 内部控制 D 保证金存管

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