首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
2019下半年《期货法律法规》真题汇编二
多选
期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。
A 明晰职责 B 审慎监督 C 强化制衡 D 加强风险管理
详情
多选
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。
A 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 D 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
详情
多选
期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（ ）。
A 从业资格考试、从业资格注册和公示 B 执业行为准则 C 执业检查、纪律惩戒和申诉 D 后续职业培训
详情
多选
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。
A 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D 累计3次被行业自律组织纪律处分
详情
多选
下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（ ）。
A 期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 B 期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 C 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担 D 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
详情
多选
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
A 受托从事的介绍业务范围 B 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D 客户开户和交易流程、出入金流程
详情
多选
（ ）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。
A 中国期货业协会 B 期货交易所 C 中国证券监督管理委员会 D 财政部
详情
多选
不定项选择题 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股
A 方案不符合规定，必须全部为货币出资 B 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 C 方案不符合规定，货币出资比例过低 D 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额
详情
多选
不定项选择题 对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果，下列表述正确的有（ ）。
A 丁测试后得分75分，不符合申请开立交易编码条件 B 丁测试后得分79分，乙可以在继续培训后再组织其参加测试 C 丁测试后得分80分，符合申请开立交易编码条件 D 丁测试后得分81分，乙为投资者丁向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过1个月
详情
多选
不定项选择题 某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债（不含客户权益）为2000万元，风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标
A 负债／净资产 B 净资本／净资产 C 净资本 D 净资本／风险资本准备
详情
刷题小程序
期货从业资格题库小程序
热门试卷
2019年1月《期货法律法规》真题 2019年3月《期货法律法规》真题 2019年5月《期货法律法规》真题 2019下半年《期货法律法规》真题汇编一 2020下半年《期货法律法规》真题汇编 2020年期货从业资格《法律法规》真题汇编 2021年1月期货从业资格《法律法规》真题 2021年7月期货从业资格《法律法规》真题 2021年11月期货从业资格《法律法规》真题精选 2021年12月期货从业资格《法律法规》真题精选 2022年7月期货从业资格《法律法规》真题精选 2022年11月期货从业资格《法律法规》真题精选 2023年5月期货从业资格《法律法规》真题精选 2023年9月期货从业资格《法律法规》真题精选 2024年期货从业《期货法律法规》真题精选