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2020年《金融市场基础知识》真题汇编1
单选
当前中国人民银行的职责包括() Ⅰ、依法制定和执行货币政策 Ⅱ 、发行人民币，管理人民币流通 Ⅲ、监管境内期货合约的上市、交易和清算 Ⅳ、监督管理银行间商业拆借
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅳ
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单选
基金招募说明书中应当详细说明基金的() Ⅰ投资目标与理念 Ⅱ投资范围与对象 Ⅲ投资策略与原则 Ⅳ基金费用与收益分配
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
债券投资的主要风险包括() Ⅰ信用风险 Ⅱ利率风险 Ⅲ汇率风险 Ⅳ流动性风险
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有() Ⅰ银行间债券市场采用实施全额逐笔结算机制 Ⅱ银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
发行中小非金融企业集合票据，应该披露() Ⅰ信用增进措施 Ⅱ资金偿付安排 Ⅲ集合票据债券评级 Ⅳ各企业主体信用等级
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
属于公司债券的有() Ⅰ可交换债券 Ⅱ可转换公司债券 Ⅲ保证公司债券 Ⅳ附认股权证的公司债券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅳ
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单选
《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的() Ⅰ财务报表审计 Ⅱ净资产验证 Ⅲ此次募集资金使用情况全面审核 Ⅳ内
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有() Ⅰ、独立 Ⅱ 、客观 Ⅲ、公开 Ⅳ、公正
A Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ C Ⅱ 、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
证券交易所的组织形式主要有() Ⅰ、合伙人制 Ⅱ 、联合制 Ⅲ、公司制 Ⅳ、会员制
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）》金融机构对客户的评估项目包括()等。 Ⅰ、客户的投资知识 Ⅱ 、客户的风险承受能力 Ⅲ、客户定
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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