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2020年《金融市场基础知识》真题汇编1
单选
下列有关金融期货的说法，正确的有() Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务是对称的 Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务是不对称的 Ⅲ.金融期货交易双方均需开立保证金账
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有() Ⅰ两种分红方式：现金分红和红利再投资 Ⅱ现金分红是默认的分红方式，基金投资人无需事先选择 Ⅲ红利再投资是将投
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
主板上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有() Ⅰ业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形 Ⅱ现有主营业务或投资方向能够可持续发展，
A Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有() Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查 Ⅱ证券监
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统() Ⅰ公开转让股份 Ⅱ进行股份
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有() Ⅰ波动性意味着损失的可能性 Ⅱ波动性即收益的不确定性 Ⅲ波动可能带来收益，也可能带来损失 Ⅳ所有波动性都要进行规
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定() Ⅰ申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司 Ⅱ公司最近1年末的净资产不少于人民币5亿
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
金融衍生工具的基本特征包括() Ⅰ杠杆性 Ⅱ跨期性 Ⅲ不确定性或高风险性 Ⅳ投机性
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有() Ⅰ货币市场基金和债券型基金可以从基金资产列支基金销售服务费 Ⅱ期票型基金的年托管费率一般为0.25% Ⅲ基金
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是() Ⅰ注册 Ⅱ申请 Ⅲ基金合同生效 Ⅳ发售
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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