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2020年《金融市场基础知识》真题汇编1
单选
风险管理的流程主要包括() Ⅰ.风险的识别 Ⅱ.风险的衡量 Ⅲ.风险的应对 Ⅳ.风险的检测、预警与报告
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
共同发起设立中国金融期货交易所的单位有() Ⅰ上海期货交易所 Ⅱ郑州商品交易所 Ⅲ中国证监会 Ⅳ上海证券交易所和深圳证券交易所
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
企业（公司）直接融资活动主要有()方式 Ⅰ股票融资 Ⅱ债券融资 Ⅲ期权融资 Ⅳ权证融资
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于基金监管的意义，下列说法正确的有() Ⅰ维护证券市场的良好秩序 Ⅱ提高证券市场效率 Ⅲ促进基金市场规模扩大，结构的日益完善优化 Ⅳ保护基金份额持有人利益
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ
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单选
对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有(). Ⅰ《证券法》 Ⅱ《证券投资基金法》 Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有() Ⅰ开放式基金的申购与赎回均可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理 Ⅱ在开放式基金合同生效
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
债券兑付方式包括() Ⅰ到期兑付 Ⅱ债券替换 Ⅲ提前兑付 Ⅳ分期兑付
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于地方政府债券的说法，错误的有() Ⅰ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证 Ⅱ地方政
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有() Ⅰ、代销 Ⅱ 、全额包销 Ⅲ、余额包销 Ⅳ、自销
A Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ C Ⅱ 、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
下列关于开立证券账户的说法，正确的有() Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则 Ⅱ 、开立证券账户应该坚持真实性原则 Ⅲ、一个自然人根据需求，可开立不同类别和用途的
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
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