2020年《金融市场基础知识》真题汇编1

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在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()

A 50万份或70万份 B 50万份或100万份 C 60万份或100万份 D 60万份或150万份

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投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()

A 开放式基金 B 封闭式基金 C 产业基金 D 风险基金

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证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

A 自销 B 直销 C 代销 D 包销

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下列属于主动退市的情形是()

A 上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请 B 上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充 C 上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意 D 上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

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商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集

A 机关法人 B 事业法人 C 企业法人 D 社团法人

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债券现券买卖是()

A 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易 B 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易 C 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易 D 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

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2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为()元。

A 96.6 B 98.3 C 100.0 D 101.1

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私募基金募集应当履行的程序中不包括()

A 特定对象稳定 B 投资者适当性匹配 C 基金风险揭示 D 投资者资金来源确认

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按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类

A 收益保障性 B 嵌入式衍生产品 C 发行方式 D 联结的基础产品

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在信用风险的衡量中，预期损失()

A 等于非预期损失 B 是难以量化的 C 等于违约概率与违约损失率的乘积 D 等于实际损失加上非预期损失

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