2023年3月证券从业资格《金融市场基础知识》真题精选2

单选

（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A 现券交易 B 回购交易 C 远期交易 D 期货交易

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单选

在金融衍生工具中，互换交易是按照（）计算。

A 实际金额 B 名义金额 C 本金总额 D 本金差额

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单选

现代金融机构的风险管理是一种全面风险管理，管理的目标为（）。

A 降低风险 B 减少损失 C 平滑收益 D 创造价值

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单选

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。

A 手续费 B 佣金 C 期权费 D 保证金

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单选

下列关于交易所交易基金（ETF）的说法，错误的是（）。

A ETF的基金份额不可变 B ETF可进行申购、赎回 C ETF可在二级市场进行买卖 D ETF联接基金追求跟踪误差最小化

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单选

主要的商品期货种类不包括（）

A 能源化工期货 B 外汇期货 C 金属期货 D 农产品期货

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单选

现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说，企业现金流量比率越大，代表企业（）越强。

A 营运能力 B 盈利能力 C 偿债能力 D 发展能力

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单选

能够促进储蓄投资转化的市场是（）。

A 金融市场 B 劳动力市场 C 房地产市场 D 技术市场

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单选

在长期实践探索的基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。其中，基础性制度不包括（）。

A 证券公司业务许可制度 B 客户交易结算资金第三方存管制度 C 以风险资本为核心的风险监控和预警制度 D 信息报送和披露制度

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单选

下列关于首次公开发行的说法，错误的是（）。

A 通过首次公开发行，发行人成为上市公众公司 B 通过首次公开发行，发行人完成了股份有限公司的设立或转制 C 首次公开发行是发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程 D 首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定投资者公开发行股票募集资金并上市的行为

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