2021年12月证券从业资格《金融市场基础知识》真题

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目前我国普通国债发行的方式不包括( )

A 定向招募方式 B 代销方式 C 招标方式 D 承销方式

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通常情况下，( )可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。

A 优先股 B 债券 C 基金 D 金融衍生品

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下列关于公募基金的说法。错误的是( )

A 公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金 B 公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与 C 公募基金募集金额不少于5000万元人民币 D 公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定

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下列关于存托凭证的说法，错误的是()。

A 存托凭证也被称为预托凭证 B 存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证 C 目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDR D 存托凭证一般代表外国公司债券

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独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()

A 变更分支机构名称、营业场所 B 对外进行股权投资 C 变更公司章程 D 变更股东 E

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下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是( )

A 业务条线部门 B 内部审计 C 风险管理部门和合规部门 D 董事会及其风险管理委员会

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科创板首次公开发行的股票，上市后的() 不设价格涨跌幅限制。

A 前五个交易日 B 前十个交易日 C 前十个自然日 D 一个月内

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根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。

A 3 B 10 C 2 D 5

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下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是().

A 采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值 B 有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价值。 C 对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值 D 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值

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下列关于股票合并的说法，错误的是( )

A 股票合并是将若干股票合并为1股 B 股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C 股票合并又称并股 D 股票合并常见于低价股

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