2021年12月证券从业资格《金融市场基础知识》真题

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无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是().

A 国有法人股 B 人民币普通股 C 境外上市外资股 D 境内上市外资股

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我国证券市场监督管理的主要手段是()

A 行政手段 B 窗口指导 C 法律手段 D 经济手段

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下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是()。

A 基金管理人 B 基金销售机构 C 基金投资者 D 基金托管人

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拟进行基金投资的投资人，必须先开立()。

A 托管账户和资金账户 B 基金账户和资金账户 C 股票账户和托管账户 D 基金账户和托管账户

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金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的基本特征()。

A 联动性 B 跨期性 C 不确定性 D 杠杆性

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下列关于债券对话报价的说法，正确的是()。

A 对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的、对手方确认即可成交的报价 B 对话报价是指银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖的实价 C 对话报价是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式 D 对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价 E

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能够促进储蓄-投资转化的市场是().

A 房地产市场 B 技术市场 C 劳动力市场 D 金融市场 E

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相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种() 的融资活动。

A 反市场性 B 弱市场性 C 非市场性 D 强市场性

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下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。

A 借入或募集资金有合理用途 B 长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的50% C 次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 D 证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求

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下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()

A “无风险收益率”仅是理论上的一种设定 B 风险溢价是对投资者承担风险的补偿 C 金融产品定价仅考虑收益 D 金融产品具有风险性

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