2021年12月证券从业资格《金融市场基础知识》真题

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关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()

A 美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所 B 15世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现 C 14世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易 D 一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆

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全国中小企业股份转让系统分设() ，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。

A 创业层和成长层 B 创新层和成长层 C 创新层和基础层 D 成长层和基础层

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下列不属于商品期货的是( )

A 金属期货 B 农产品期货 C 能源化工期货 D 利率期货

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下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()

A 私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息 B 单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息 C 私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息 D 投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询

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在资产证券化业务中，SPV (特殊目的机构)的特点不包括()

A 其负债主要是发行的资产支持债券 B SPV不是资产支持证券的真正发行人 C 其资产是向发起人购买的基础资产 D SPV是一个独立的法律实体

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中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括( ).

A 侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项 B 中小投资者反映强烈的事项 C 证券中介服务机构反映的事项 D 舆论关注的重点、难点、热点事项

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我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定，利息累计天数是按照( )，算头不算尾。

A 一年360天 B 闰年2月29日计息 C 实际天数计算 D 一月30天

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下列关于银行问债券市场信用等级的说法，错误的是()

A 短期债券信用评级划分为四等六级 B 中长期债券信用评级划分为三等九级 C 短期债券信用评级可用“+”、“-” 符号对信用等级微调 D 中长期债券信用评级可用“+”、“-” 符号对信用等级微调

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行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权。称之为().

A 平均期权 B 任选期权 C 百慕大期权 D 障碍期权

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下列关于委托指令的说法，错误的是( )

A 委托指令无需包含买卖方向 B 委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求 C 委托指令应包括证券账户号码和证券代码 D 委托指令应包括委托数量和委托价格

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