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2021年12月证券从业资格《金融市场基础知识》真题
单选
根据《证券交易所管理办法》，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。 Ⅰ.依法审核公开发行证券申请 Ⅱ.审核、安排证券上市交易 Ⅲ.决定证券终止和重新上市
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有(). Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》 Ⅱ.《公司债券发行与交易管理办法》 Ⅲ.《首次公开发行股票并上市管理办法》 Ⅳ.《
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
证券公司压力测试可采用的方法有()。 Ⅰ.敏感性分析法 Ⅱ.历史情景法 Ⅲ.假设情景法 Ⅳ.历史情景法和假设情景法相结合方法
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容主要是涉及()。 Ⅰ.允许外资控股合资证券公司 Ⅱ.逐步放开合资证券公司业务范
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。 Ⅰ.债券的利息现金流 Ⅱ.债券偿付的本金 Ⅲ.债券的贴现率 Ⅳ.债券投资需要
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。 Ⅰ.有明确、合法的投资方向 Ⅱ.有明确的基金运作方式 Ⅲ.有符合投资者特征的基金适当性管理制度 Ⅳ.符合中国
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
下列属于上市公司应强制退市情形的有() I.上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法违规等重大违法行为且严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形 II.上市公
A II、III、IV B I、III C I、II、IV D I、II、III、IV
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单选
证券委托中，非柜台委托的形式主要有() . I.人工电话委托或传真委托 II.自助和电话委托 III.填写委托单并签章 IV.网上委托
A I、II、IV B I、II、III、IV C I、III、IV D II、III
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单选
风险衡量方法包括() 。 Ⅰ.敏感性分析法 Ⅱ.波动性分析法 Ⅲ.风险限额分析法 Ⅳ.压力测试
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
债券投资风险相对低于股票投资,是因为() I.债券利息支付先于股息红利分配 II.债券市场价格波动性大,收益率高 III.债券市场价格相对稳定 IV.倘若公司破
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ
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