2021年12月证券从业资格《金融市场基础知识》真题

单选

证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于( ) 年。

A 10 B 20 C 15 D 5

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单选

证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其( ) 结构特点决定的。

A 负债 B 盈利 C 权益 D 业务

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一般性货币政策工具不包括( )

A 信用控制 B 再贴现政策 C 存款准备金制度 D 公开市场业务

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保荐机构跟投方面，创业板同样设立了四档跟投比例，但不同于科创板的是，创业板仅对特定类型的企业试行保荐机构相关子公司跟投制度。特定类型的企业不包括( )

A 红筹企业 B 高价发行企业 C 持续盈利企业 D 特殊股权结构企业

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在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取

A 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高 B 证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 C 证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高 D 证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

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2020年3月1日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是( )。

A 证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册 B 证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容 C 发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断 D 证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查 E

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在我国证券市场，客户交易结算资金采用( )模式。

A 中国结算公司 B 中央集中存管 C 第三方存管 D 证券公司存管

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下列不属于个人投资者的风险特征构成的是( )

A 风险识别 B 风险偏好 C 风险认知度 D 实际风险承受能力

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下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法，错误的是().

A 发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制 B 一般来说，相比个人投资者，机构投资者具有更专业化的信息分析和处理能力，他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度 C 机构投资者参与金融市场，有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行 D 个人投资者作为金融市场的主要参与者，其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定，较之机构投资者有更为重要的意义

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“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”.描述的是货币政策()

A 信用传导机制 B 资产价格传导机制 C 利率传导机制 D 汇率传导机制

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