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关于中国证券业协会的历史沿革,下列说法中,错误的是()
A 1991年8月28日,中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会,但在《证券法》颁布以前,中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力 B 1999年12月,中国证券业协会召开第二届会员大会,选举产生了新的领导机构,通过了新的章程,进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务 C 2011年初,在中国证券业协会的指导下,证券投资基金专业委员会开始筹备,2012年6月6日,中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来 D 2007年以来,随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善,中国证券业协会着力加强行业自律,行业服务和行业基础建设,履行“自律,服务,传导”三大职能,调动和聚集全行业的的力量
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下列关于基金运作的说法,错误的是()
A 基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易,基金财产的估值与会计核算等多个环节 B 在基金运作中,基金管理人居于主导和核心地位,基金的投资管理最能体现管理人的价值 C 从基金管理人的角度看,基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分 D 基金的投资管理做好了,为基金投资者赚取了好的收益,其他环节就能自然而然就好
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公开募集基金应当经()注册
A 中国证券业协会 B 中国证券投资基金业协会 C 中国证监会 D 沪深交易所
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下列属于风险管理本质特征的是()
A 损失管理 B 事前管理 C 盈利管理 D 事后管理
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两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为()
A 结构化金融衍生工具 B 金融互换 C 金融期权 D 金融期货
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世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()
A 证券经纪商 B 商人银行 C 证券银行 D 投资银行
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我国证券市场监督管理的主要手段是()
A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 窗口指导
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下列关于外资股的说法,错误的是()
A 外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股 B 境内上市外资股也被称为B股 C 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成 D 红筹股属于外资股,是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道
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影响股票投资价值的内部因素是()
A 宏观经济 B 行业或区域竞争结构 C 市场波动 D 股利政策
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下列各项中,一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是()
A 较高的杠杆性 B 参考信用工具的价格波动性 C 信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具 D 场外市场缺乏充分的信息披露和监管
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