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在2006年7月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下( )特点。
A 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 B 建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 D 建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
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下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )。
A 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。 B 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20% C 私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款 D 私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
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科创板做市业务开展条件包括( )。
A 经中国证监会核准取得上市证券做市交易业务 B 经中国证监会备案取得上市证券做市交易业务 C 经向上海证券交易所备案 D 经向证券业协会备案
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证券公司申请中间介绍业务的资格条件有( )。
A 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D 配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
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做市商被上交所终止全部科创板股票做市交易业务,并向市场公告的情形包括( )。
A 做市商年度综合评价结果为“D” B 做市商年度综合评价结果为“C”且排名处于末位10% C 出现严重违法违规行为 D 对该只科创板股票提供的做市服务连续2个月的做市评价为“D”
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证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存
A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 证券公司自营账户
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证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。
A 家庭成员情况 B 财产与收入状况 C 证券投资经验 D 风险偏好
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根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管
A 证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的,应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容 B 证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的,应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 C 在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 D 在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并在资产管理业务年度报告中披露相应内容
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客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
A 保障客户资产安全 B 防止风险传递 C 方便投资者 D 有利于证券公司业务创新
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证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照证券交易所交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。
A 买卖数量 B 出价方式 C 证券名称 D 价格幅度
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