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第三章 证券市场主体
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律师事务所为（ ）证券活动提供证券服务业务，制作、出具法律意见书，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。
A 首次公开发行股票 B 上市公司合并、分立及分拆 C 非公开发行公司债券及上市交易 D 非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购
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2016年5月起，中国证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的（ ）等10项许可证统一为"经营证券期货业务许可证"。
A 经营证券业务许可证 B 证券投资咨询业务资格证书 C 基金管理资格证书 D 基金销售业务资格证书
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2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（ ）。
A 合规总监 B 合规监事 C 合规部门 D 合规董事
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证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。
A 真实性 B 准确性 C 公正性 D 完整性
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证券公司在每一个会计年度结束后（ ）通过等渠道进行财务信息公开披露。
A 中国证券业协会网站 B 公司网站 C 中国证监会网站 D 各大报纸
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世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，以下关于各国对证券公司的称呼对应正确的是（ ）。
A 美国：投资银行 B 英国：证券公司 C 日本：商人银行 D 我国：证券公司
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中国证券业协会的宗旨是（ ）。
A 遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策 B 为投资者服务，维护投资者的合法权益 C 维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展 D 发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用
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在全国股转系统和北交所开展做市业务方面存在一定的差异，这些差异具体体现在（ ）。
A 市场性质 B 交易规则 C 会员资格 D 风险管理
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对于监事会会议表述正确的有（ ）。
A 监事会会议由监事长负责召集和主持 B 监事会至少每年召开一次 C 监事长、1／3以上监事可以提议召开临时监事会会议 D 监事会决议应当经2／3以上的监事通过
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以下关于证券公司资产管理计划相关说法，错误的是（ ）。
A 证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划 B 集合资产管理计划的投资者人数不少于两人，不得超100人 C 集合资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托 D 单一资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外
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第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金