第三章证券市场主体

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按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（）。

A 以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务 B 以判断产品收益水平为目标的产品组合义务 C 以判断产品风险等级为目标的产品分级义务 D 以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

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《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义包括（）。

A 为投资者适当性管理提供了多样的标尺 B 压缩了监管套利的空间 C 标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立 D 体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

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企业可以用（）进行证券投资。

A 自己的积累资金 B 固定资产 C 暂时不用的闲置资金 D 有权自行支配的预算外资金

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下列机构中，属于证券服务机构的是（）。

A 律师事务所 B 资信评级机构 C 财务顾问机构 D 证券交易所

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以下关于我国证券公司的发展历程，说法正确的是（）

A 1980 -1991年，证券市场和证券业务处于发展的初级阶段，证券经营机构数量较少，业务范围狭窄 B 1992 -1997年，是我国证券公司发展的第二阶段，这个阶段的证券公司数量激增、业务扩大，同时，我国开始进行第一次对证券公司进行综合治理 C 1998 - 2007年，是我国证券公司发展的第三阶段，这个阶段颁布了《证券法》，开始了证券公司第二次综合治理 D 2008 -2017年，我国证券公司开始步入规范发展和创新发展阶段

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资产管理计划可以投资于（）。

A 银行存款、同业存单 B 交易场所集中交易清算的标准化商品及金融衍生品类资产 C 公开募集证券投资基金 D 交易所内的期货及期权合约等标准化商品

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下列选项中，应当有保荐人推荐的有（）。

A 申请公开发行股票 B 申请公开发行可转换为股票的公司债券 C 公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券 D 依法采取承销方式的证券

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证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

A 转融通专用证券账户 B 转融通担保资金账户 C 转融通资金交收账户 D 转融通专用资金账户

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下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。

A 开立转融通业务的证券账户 B 担保证券的记录以及发行人权利的行使 C 投资收益的处分 D 持券信息披露义务

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证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。

A 自有资金和证券 B 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 C 通过证券金融公司业务平台融入的资金 D 通过证券金融公司业务平台融入的资金和证券

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