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第三章 证券市场主体
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按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面之间的契合度。
A 财务状况 B 风险承受水平 C 投资目标 D 家庭情况
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证券市场投资者是指（ ）的主体。
A 以取得利息、股息或资本收益为目的 B 购买并持有有价证券 C 承担证券投资风险 D 行使证券权利
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社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。
A 基本养老保险基金 B 工伤保险基金 C 失业保险基金 D 生育保险基金
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《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容主要涉及（ ）方面。
A 降低准入门槛，便利投资运作 B 稳步有序扩大投资范围 C 加强持续监管 D 提高准入门槛
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按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括（ ）。
A 对投资者作出收益承诺 B 向顾客提供投资建议 C 管理个人投资组合 D 推荐公开发行的证券
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合格境外机构投资者是指经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括（ ）等中国证监会认可的机构。
A 境外基金管理公司 B 商业银行 C 保险公司 D 证券公司
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按照《商业银行个人理财业务管理办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。
A 对受托的投资者财产进行投资和管理 B 向所有客户销售理财计划 C 接受投资者的委托 D 按照自己的投资计划与方式对客户财产进行投资和资产管理
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机构投资者的特点有（ ）。
A 投资管理专业化 B 投资资金规模化 C 投资行为规范化 D 投资结构战略化
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合格境外投资者可以投资于（ ）。
A 在全国中小企业股转系统转让的股票 B 债券回购 C 金融期货合约 D 商品期货合约
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合格境外机构投资者可以参与（ ）。
A 新股发行 B 债券发行 C 股票增发申购 D 配股申购
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金