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基金性质的机构投资者包括( )。
A 社会保险基金 B 证券投资基金 C 企业年金 D 社会公益基金
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以下属于金融机构投资中的其他金融机构的是( )。
A 信托投资公司 B 企业集团财务公司 C 金融租赁公司 D 保险经营机构
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2004年,国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出:“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者,使( )为主的机构投资者成为资本市场
A 基金管理公司 B 保险公司 C QFII D 信托基金公司
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《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从( )方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当
A 投资者分类 B 产品分级 C 强化经营机构适当性义务 D 突出违规行为惩戒
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每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理,企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列( )规定。
A 投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例,不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5% B 投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业(公司)债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债(含分离交易可转换债)、债券基金、投资连结保险产品(股票投资比例不高于30%)的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95% C 投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30%)的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30% D 单个投资组合的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的股票,单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债),单只证券投资基金,单个万能保险产品或者投资连结保险产品,分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%
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按照《中华人民共和国证券投资基金法》(2015年4月24日修订)规定我国的证券投资基金可投资于( )。
A 上市交易的股票 B 上市交易的债券 C 国务院证券监督管理机构规定的其他证券 D 任意证券的衍生品
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按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。
A 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定 B 在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险 C 基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见 D 将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
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按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,除国家另有规定外,商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有( )。
A 从事信托投资业务 B 从事证券经营业务 C 利用自有资金买卖债券 D 向非银行金融机构和企业投资
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在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。
A 要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 B 在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 C 对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 D 对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证
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《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。
A 对投资进行分类评估和分类管理 B 对投资者提供同质化服务 C 确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 D 经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制
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