第三章证券市场主体

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“三公”原则中的（）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

A 公开 B 公平 C 公正 D 公示

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以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）。

A 加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要 B 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 C 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

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下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。

A 保护投资者 B 保证证券市场的公平、效率和透明 C 降低非系统风险 D 降低系统性风险

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从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A 保护投资者利益 B 证券经营机构的不断壮大 C 保证证券交易价格的稳定 D 保证证券发行人能够筹集到所需资金

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以下不符合公正原则要求的是（）。

A 证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策 B 对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行 C 市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利 D 证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

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证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。

A 维护证券市场良好秩序 B 保护投资者利益 C 保护证券市场的正当交易 D 满足证券发行人筹集资金的需求

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各国证券监管的首要任务是（）。

A 保证证券市场的公平、效率和透明 B 防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 C 调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 D 严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”

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（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A 公正原则 B 公平原则 C 公开原则 D 透明原则

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我国证券市场监督管理的主要手段是（）。

A 窗口指导 B 行政手段 C 经济手段 D 法律手段

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在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺，在遇到突发性事件时，证券监督管理部门一般较多采取（），对证券市场进行监管。

A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 自律手段

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