第三章证券市场主体

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证券经纪业务包括（）。

A 通过证券交易所代理买卖证券业务 B 委托证券业协会代理买卖证券业务 C 证券从业人员代理买卖证券业务 D 柜台代理买卖证券业务

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中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两

A 诚实守信 B 合规经营 C 财务状况及资产流动性良好 D 内部控制有力

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开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

A 依法筹集的资金 B 自有资金 C 自有证券 D 依法筹集的证券

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证券服务机构包括（）。

A 资信评级机构 B 证券业协会 C 资产评估机构 D 律师事务所

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下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。

A 证券的价值分析报告 B 证券相关产品的价值分析报告 C 证券行业研究报告 D 证券的投资策略报告

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《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。

A 控制权 B 监管权 C 现场检查权 D 公司管理权

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证券服务机构主要包括（）。

A 证券登记结算公司 B 财务顾问机构 C 律师事务所 D 资信评级机构

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按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。

A 吸收存款 B 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C 证券承销与保荐 D 证券自营

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下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。

A 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。 B 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式 C 对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交 D 证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

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证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。

A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ B 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％ C 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％ D 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

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