第三章证券市场主体

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在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取

A 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高 B 证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 C 证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高 D 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

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证券公司信息公开披露制度通过（）等多种手段和措施，确保证券公司披露信息真实完整。

A 现场检查 B 行政监督 C 年报审计 D 非现场检查

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我国证券公司监管制度包括（）。

A 以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度 B 信息报送与披露制度 C 客户交易结算资金第三方存管制度 D 合规管理制度

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证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，以下属于证券服务机构的有（）

A 证券投资咨询机构 B 资产评估机构 C 会计师事务所 D 证券交易所

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会计师事务所从事下列（）证券服务业务，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。

A 为证券的发行业务活动出具财务报表审计报告 B 为证券公司及其资产管理产品出具财务报表审计报告 C 为证券上市出具验资报告 D 为证券公司出具盈利预测审核报

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以下关于证券金融公司的各项风险控制指标的规定，说法正确的是（）。

A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50% C 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15% D 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的10%

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证券公司财务顾问业务的内容包括为企业申请证券发行和上市提供（）等方面的咨询服务。

A 改制改组 B 资产重组 C 前期辅导 D 合规风险

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根据相关规定，取得上市证券做市交易业务资格的证券公司，或符合（）条件，经中国证监会核准的证券公司，可以从事北交所股票做市交易业务。

A 具有证券自营业务资格 B 最近12个月净资本持续不低于5亿元 C 最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准 D 公司最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任

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关于证券交易所，下列说法正确的有（）。

A 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B 证券交易所是高度组织化的市场 C 证券交易所是集中进行证券交易的市场 D 证券交易所是整个证券市场的核心

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设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。

A 自有资金不少于人民币1亿元 B 自有资金不少于人民币2亿元 C 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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