第三章证券市场主体

多选

证券公司开展自营业务，要求建立（）。

A 完备的业务管理制度 B 投资决策机制 C 操作流程 D 风险监控体系

详情

多选

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。

A 信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 B 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 C 信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D 年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

详情

多选

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。

A 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B 公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 D 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

详情

多选

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。

A 具备中国证监会核准的证券自营业务资格 B 最近三个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 C 最近三年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 D 公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

详情

多选

证券公司开展自营业务要求（）。

A 治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 B 建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 C 公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统 D 对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

详情

多选

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动提供相关服务时，应当勤勉尽职，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。证券服务机构提供的

A 审计报告　　 B 资产评估报告 C 财务顾问报告 D 法律意见书

详情

多选

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立（）。

A 融资专用资金账户 B 客户信用交易担保资金账户 C 信用交易资金交收账户 D 融券专用证券账户

详情

多选

下列服务属于证券投资咨询服务的是（）。

A 接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务 B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 C 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 D 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

详情

多选

证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议的内容应包括（）。

A 中间介绍业务的范围 B 执行期货保证金安全存管制度的措施 C 结算资金或保证金收取的方式 D 客户投诉的接待处理方式

详情

多选

证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。。

A 信息报送制度 B 年报审计监管 C 季报审计监管 D 信息公开披露制度

详情