第三章证券市场主体

多选

证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。

A 证券实名制 B 货银对付的交收制度 C 分级结算制度和结算参与人制度 D 净额结算制度

详情

多选

以下关于我国证券金融公司的设立，说法正确的是（）。

A 注册资本不少于人民币50亿元且为实收资本 B 股东可以实物出资，也可以用货币出资 C 证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准 D 证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案

详情

多选

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。

A 直接向客户销售资管产品 B 审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 C 向客户进行充分的风险揭示 D 将风险揭示书交客户签字确认

详情

多选

证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。

A 具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突 B 最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 C 最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 D 具备中国证监会核准的证券自营业务资格

详情

多选

按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。

A 证券账户、结算账户的设立 B 证券的存管和过户 C 证券持有人名册登记 D 受发行人委托派发证券权益

详情

多选

下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。

A 由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 B 1988年，国债柜台交易正式启动 C 1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业 D 随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年12月颁布了《证券法》

详情

多选

下面对证券交易所描述正确的是（）。

A 证券交易所是我国证券自律管理机构 B 证券交易所是整个证券市场的核心 C 证券交易所本身可以进行证券买卖 D 证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

详情

多选

下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。

A 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 B 不具有独立法人地位 C 是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织 D 采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会

详情

多选

证券交易所的特征包括（）。

A 有固定的交易场所和交易时间 B 一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易 C 通过协议竞价的方式决定交易价格 D 成交速度和成交率都较低

详情

多选

会员制证券交易所的组织结构包括（）。

A 会员大会 B 监事会 C 总经理 D 董事会

详情