第三章证券市场主体

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下列属于证券交易所特征的有（）。

A 有固定的交易场所和交易时间 B 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 C 通过协商议价的方式决定交易价格 D 实行公开、公平、公正的原则

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证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人。

A 登记 B 存管 C 咨询 D 结算

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投服中心关注的事项主要包括（）。

A 中小服务机构反应的事项 B 侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项 C 舆论关注的重点、难点、热点事项 D 监管机构、自律组织等建议的事项

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中证投服中心为公司制法人单位，股东单位包括（）。

A 上海证券交易所 B 上海期货交易所 C 中国金融期货交易所 D 中国证券登记结算有限责任公司

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新《证券法》设置了"投资者保护"专章，建立上市公司股东权利代为行使征集制度，明确（）可以作为征集人代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权益。

A 上市公司监事会 B 上市公司执行董事 C 上市公司董事会 D 上市公司独立董事

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以下（）属于证券投资者保护基金公司的职责。

A 筹集、管理和运作基金 B 发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时进行处置 C 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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投服中心的职责包括（）。

A 面向投资者开展公益性宣传和教育 B 为投资者提供公益性诉讼支持及其相关工作 C 调查、监测投资者意愿和诉求，开展战略研究与规划 D 公益性持有证券等品种，以股东身份或证券持有人身份行权

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投服中心的维权服务业务包括（）等业务。

A 证券特别代表人诉讼 B 股东诉讼 C 支持诉讼 D 股东邀请诉讼

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国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于（）

A 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 B 有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散 C 通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护 D 为我国资本市场制度建设向美国资本市场靠拢提供了契机

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关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。

A 保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全 B 保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批 C 中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督 D 中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督

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