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第三章 证券市场主体
多选
除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。
A 银行存款 B 购买国债 C 中央银行债券 D 中央级金融机构发行的金融债券
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多选
证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A 国内外机构、组织及个人的捐赠 B 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 C 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金 D 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
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国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
A 中国证券监督管理委员会 B 中国证券监督管理委员会的派出机构 C 证券交易所 D 行业协会
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多选
关于中国证监会的说法，正确的有（ ）。
A 中国证监会成立于1992年10月 B 中国证监会是国务院直属机构 C 中国证监会对全国证券、期货市场实行统一监管 D 中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”
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国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）
A 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息 B 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C 依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境 D 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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多选
国务院证券监督管理机构的职责有（ ）。
A 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册，办理备案 B 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理 C 依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理 D 依法组织证券从业人员考试
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多选
下列选项中，国务院证券监督管理机构履行职责相关说法正确的是（ ）。
A 查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户 B 查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户 C 对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产 D 对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证券业协会批准，可冻结该财产或者查封
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多选
证券市场监管应当坚持（ ）的原则。
A 依法监管 B 保护证券公司利益 C 三公 D 监督与自律相结合
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多选
证券市场监管手段包括（ ）。
A 经济手段 B 市场手段 C 行政手段 D 法律手段
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多选
我国证券市场监管体系和自律管理体系包括（ ）。
A 国务院证券监督管理机构 B 证券投资者保护基金 C 证券公司 D 行业协会
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金