第三章证券市场主体

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在北京证券交易所从事股票做市交易业务的证券公司应当向中国证监会派出机构、北交所报送（）。

A 北交所股票做市交易业务月度报告 B 季度压力测试报告 C 北交所股票做市交易业务年度评估报告 D 北交所股票做市交易业务季度评估报告

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证券公司中间介绍业务的业务范围包括（）。

A 协助办理开户手续 B 提供期货行情信息、交易设施 C 募集资金 D 中国证监会规定的其他服务

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证券投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（）。

A 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度 B 为投资人或者客户提供证券投资咨询服务 C 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 D 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

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下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。

A 融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易 B 证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并只能以书面方式予以记载、保存 C 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。 D 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

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中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本

A 资本杠杆率 B 流动性覆盖率 C 风险覆盖率 D 资产负债率

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证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。

A 财务信息公开披露 B 所有公司内部信息披露 C 公司所有信息披露 D 基本信息公示

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证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。

A 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B 向客户充分揭示期货交易风险 C 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 D 告知期货保证金安全存管要求

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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。

A 具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突 B 最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 C 最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 D 公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

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证券公司中间介绍业务中，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A 受托从事的介绍业务范围 B 高级管理人员和业务人员的名单和照片 C 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D 客户开户和交易流程、出入金流程

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我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

A 代理委托人从事证券投资 B 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C 买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 D 为投资者提供投资咨询服务

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