第三章证券市场主体

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关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（）

A 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券 B 证券金融公司需要因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务 C 证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务 D 有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算

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证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少

A 20年 B 10年 C 5年 D 15年

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证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向证监会报送年度报告。

A 4个月 B 3个月 C 1个月 D 6个月

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（）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

A 财务顾问业务 B 投资咨询业务 C 投资顾问业务 D 中间业务

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下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.

A 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作 B 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C 保荐制度使证券公司不负有连带担保责任 D 证券承销业务可以采取代销或者包销方式

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上海证券交易所的决策机构是（）。

A 会员大会 B 监察委员会 C 理事会 D 总经理办公室

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证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。

A 2 B 3 C 4 D 5

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以下对证券公司信息报送与披露方面的监管要求，说法的错误的是（）。

A 信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起3个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 B 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 C 信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D 年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

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下列关于证券金融公司保证金的说法错误的是（）。

A 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率 B 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式 C 保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于25％ D 证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

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下列关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则的说法中，错误的是（）。

A 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 B 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离中间介绍业务与其他业务的风险 C 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 D 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

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