第三章证券市场主体

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下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（）。

A 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其

A 5 B 10 C 15 D 20

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为提升科创板股票和存托凭证交易的流动性，上海证券交易所在科创板引入了（）。

A 竞价制度 B 做市制度 C 报价制度 D 小额报价制度

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证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

A 50％ B 60％ C 80％ D 100％

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科创板做市商被终止特定股票做市交易业务的，（）以内不得重新申请对同一科创板股票开展做市交易业务。

A 1年 B 2年 C 3年 D 4年

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投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A 80% B 70% C 90% D 50%

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根据《资管新规》，（）是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务

A 资产管理业务 B 自营业务 C 证券经纪业务 D 投资理财业务

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我国设立证券公司必须经（）审查批准。

A 国务院证券监督管理机构 B 中国人民银行 C 地方证监局 D 国家金融监督管理总局

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转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给（），以供其办理融资融券业务的经营活动。

A 证券公司 B 基金公司 C 企业 D 投资者

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证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。除上述情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不

A 3个月 B 6个月 C 1个月 D 12个月

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