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第三章 证券市场主体
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在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，在其愿意的水平上不断向交易者报出某些特定证券的买入和卖出价，并在所报价位上接受机构投资者或其他交
A 做市交易业务 B 双向报价业务 C 自营业务 D 证券经纪业务
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证券承销是指（ ）代理证券发行人发行证券的行为。
A 证券公司 B 证券交易所 C 证券业协会 D 中国证监会
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证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与委托人承担（ ），但是能够证明自己
A 连带赔偿责任 B 补充赔偿责任 C 一般赔偿责任 D 全部赔偿责任
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证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（ ）。
A 代销方式 B 承销方式 C 包销方式 D 直销方式
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按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（ ）。
A 四大类11个级别 B 四大类10个级别 C 五大类11个级别 D 五大类19个级别
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我国证券交易所的证券交易采取（ ），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A 代理制 B 代销制 C 经纪制 D 委托制
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证券交易所任总经理的职能不包括（ ）。
A 提议召开临时会员大会 B 执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作 C 审定业务细则及其他制度性规定 D 拟定证券交易所年度财务预算、决算方案
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投资者通过（ ）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A 交收账户 B 投资账户 C 银行账户 D 证券账户
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证券金融公司的资金不得用于（ ）
A 银行存款 B 购置不动产 C 购买国债 D 购买证券投资基金
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证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（ ）。
A 投资目的 B 持仓情况 C 损益情况 D 个人家庭情况
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金