第三章证券市场主体

单选

在1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.

A 上海 B 上海浦东 C 深圳 D 深圳特区

详情

单选

在我国证券市场，客户交易结算资金采用（）模式。

A 中国结算公司 B 第三方存管 C 证券公司存管 D 中央集中存管

详情

单选

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投

A 50％ B 60％ C 70％ D 80％

详情

单选

（）年，中国证监会要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

A 2007 B 2017 C 2009 D 2019

详情

单选

（）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

A 资产管理业务 B 证券公司中间介绍业务 C 证券公司投资咨询业务 D 证券公司做市业务

详情

单选

会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之日起（）内备案，并按规定

A 10个工作日 B 15个工作日 C 5个工作日 D 7个工作日

详情

单选

开放式集合资产管理计划每（）至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月

详情

单选

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。

A 自有资金不少于人民币1亿元 B 具有证券登记、存管服务所必需的场所和设施 C 具有证券结算服务所必需的场所和设施 D 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

详情

单选

以下关于证券自营业务说法不正确的是（）。

A 证券公司开展自营业务，一般不需要取得证券监管部门的业务许可 B 证券公司开展自营业务，要求其治理结构健全，内部管理严格，能够有效控制业务风险 C 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易 D 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

详情

单选

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在（）或者其代理点开立证券账户。

A 证券交易所 B 登记结算公司 C 商业银行 D 证券公司

详情