单选
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
A 独立性 B 客观性 C 公正性 D 一致性
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单选
既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。
A 会计师事务所 B 证券公司 C 资产评估事务所 D 投资咨询公司
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单选
证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的( )。
A 资产管理业务 B 证券自营业务 C 财务顾问业务 D 证券代理业务
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单选
私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。
A 50% B 30% C 20% D 10%
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根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管
A 在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项 B 在本指引实施前,证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的,仍可继续投资股指期货、国债期货 C 拟变更合同投资股指期货、国债期货的,应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续 D 证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制,包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等
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( )是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
A 证券公司中介介绍业务 B 证券自营业务 C 股指期货业务 D 融资融券业务
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不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以( )为目的,参与国债期货交易。
A 活跃证券市场 B 套期保值 C 利益输送 D 增加流动性
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中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》,要求境外机构突出主营业务,规范下设机构,限制
A 36 B 24 C 18 D 12
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( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。
A 金融服务机构 B 证券服务机构 C 金融咨询机构 D 证券咨询机构
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( )是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A 证券法律业务 B 证券咨询业务 C 证券监管业务 D 法律服务业务
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