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第三章 证券市场主体
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨
A 10；15 B 10；10 C 8；10 D 5；10
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（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A 证券经纪业务 B 证券投资咨询业务 C 证券自营业务 D 证券承销与保荐业务
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证券市场中介机构是指（ ）。
A 从事证券的发行与交易的机构 B 为证券的发行、交易提供服务的各类机构 C 专指各类证券公司 D 为证券的发行与交易提供政策的监管部门
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关于我国证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
A 不可以通过证券交易所代理买卖证券业务 B 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C 经纪关系的建立形成实质上的委托关系 D 我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主
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证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。
A 书面 B 电子 C 书面和录音 D 书面和电子
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关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（ ）。
A 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施 B 证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割 C 证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金 D 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（ ）。
A 甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割 B 乙证券公司代期货公司收付期货保证金 C 丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金 D 丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。
A 甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30％ B 乙对其所投资企业的债务承担连带责任 C 甲不得对外提供担保 D 乙对外提供贷款
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证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。
A 甲以自有资金全资设立乙 B 乙向投资者募集资金开展基金业务 C 乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D 乙不得对外提供担保和贷款
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（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 证券交易所 D 保荐机构
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金