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第三章 证券市场主体
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《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。
A 需要具备代销产品的资格 B 需要具备落实适当性义务要求的能力 C 需要具备一定数量的净资产 D 应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求
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为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（ ）。
A 资格审批改为禁止从事 B 资格审批改为备案 C 备案改为资格审批 D 备案改为禁止从事
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证券（ ）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A 代销 B 自销 C 直销 D 包销
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投资咨询机构属于证券（ ）机构。
A 服务 B 代理 C 自营 D 投资
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（ ）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
A 2008 B 2009 C 2010 D 2011
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为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（ ），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
A 2014年10月 B 2010年10月 C 2012年10月 D 2015年10月
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《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从
A 证券经纪人证书 B 经纪合同 C 身份证 D 产品说明书
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证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（ ）比例扣减净资本。
A 60％ B 80％ C 90％ D 100％
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申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）。
A 500万元 B 1000万元 C 2000万元 D 2500万元
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（ ）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A 中国证券业协会 B 中国证券监督管理委员会 C 国务院 D 国家发展和改革委员会
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金