第三章证券市场主体

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职业年金是指（）及其工作人员在参加基本养老保险的基础上，建立的补充养老保险基金

A 国有企业 B 私营企业 C 机关事业单位 D 外资企业

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全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（）。

A 30% B 20% C 10% D 5%

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按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。

A 资产证券化产品 B 文化投资基金 C 创业投资基金 D 保险私募基金

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划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。

A 银行存款和国债投资的比例不得低于60％ B 企业债、金融债投资的比例不得高于10％ C 证券投资基金、股票投资的比例不得高于40％ D 在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50％

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对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括

A 资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元 B 保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元 C 证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 D 商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

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按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品

A 1％ B 3％ C 5％ D 10％

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全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。

A 10％ B 15％ C 20％ D 25％

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按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（）。

A 合法 B 安全 C 谨慎 D 有效

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人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。

A 募集的投资资金是人民币而不是外汇 B RQFII机构限定为境内基金管理公司 C 投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场 D 在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

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我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件要求不包括（）。

A 财务稳健，资信良好 B 近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚 C 治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效 D 境外投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求

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