第三章证券市场主体

单选

证券交易所对理事会人员构成的表述不正确的是（）。

A 理事会由7到13人组成 B 非会员理事人数不少于理事会员总数的1／3，不超过理事会员总数的1／2 C 每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生 D 非会员理事由证券交易所聘任

详情

单选

选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（）的职权。

A 理事会 B 会员大会 C 监察委员会 D 专门委员会

详情

单选

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入承销为（）方式。

A 全额包销 B 余额包销 C 证券代销 D 证券承销

详情

单选

证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，以下不符合要求的是（）。

A 按照中国金融期货交易所有关规定申请交易编码 B 对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的5%计算风险资本准备金 C 对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的10%计算风险资本准备 D 自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货、国债期货等）的合计金额不得超过净资本的100%

详情

单选

（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

A 证券承销业务 B 证券保荐业务 C 证券自营业务 D 证券做市交易业务

详情

单选

证券公司开展融资融券业务，应当经（）批准。

A 中国证券投资基金业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 证券交易所

详情

单选

在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续四年亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主

A 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强 B 证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 C 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高 D 证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高

详情

单选

证券公司接受委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益，该经营活动是（）。

A 财务顾问业务 B 证券资产管理业务 C 证券投资顾问业务 D 理财顾问业务

详情

单选

（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

A 1984 B 1986 C 1987 D 1990

详情

单选

下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。

A 具有满足业务需要的技术系统 B 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

详情