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第三章 证券市场主体
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每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。
A 1 B 2 C 3 D 5
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证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。
A 银保监会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 司法部
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证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。
A 转融通专用证券账户 B 转融通担保证券账户 C 转融通证券交收账户 D 转融通专用资金账户
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（ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
A 信息报送与披露制度 B 业务许可制度 C 分类监管制度 D 合规管理制度
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风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（ ）。
A 净资本 B 固定资本 C 流动资本 D 注册资本
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下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。
A 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目 B 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务 C 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金 D 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金
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（ ），国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。
A 1948年 B 1983年 C 1984年 D 1986年
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（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A 中国证监会 B 国务院 C 财政部 D 中国证监会与财政部
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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募
A 12 B 6 C 3 D 1
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。
A 200 B 150 C 100 D 50
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金