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第三章 证券市场主体
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目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）。
A 上海市场 B 中国香港市场 C 主板市场 D 创业板市场
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下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（ ）。
A 同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见 B 同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 C 在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 D 律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
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私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
A 70％ B 50％ C 35％ D 25％
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证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得
A 30％ B 20％ C 15％ D 10％
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（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经
A 证券经纪业务 B 证券投资顾问业务 C 证券融资融券业务 D 证券承销与保荐业务
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证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A 5；3 B 5；2 C 3；2 D 3；1
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下列说法正确的是（ ）。
A 证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司 B 证券公司以自有资金全资设立另类子公司 C 证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司 D 每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
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2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。
A 《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》 B 《证券公司融资融券业务管理办法》 C 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 D 《外商投资证券公司管理办法》
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（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A 证券投资咨询 B 期货投资咨询 C 证券、期货投资 D 证券、期货投资咨询
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以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A 信息报送制度 B 年报审计监管 C 季报审计监管 D 信息公开披露制度
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金